[摘要] 2016版GB/T 24001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)組織管理工作實踐，識別和研究GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款審核中的問題和解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高環(huán)境管理體系審核的有效性。
[關(guān)鍵詞] 合規(guī)性評價 運行控制 審核要點
Abstrac: The 2016 edition of the GB/T 24001 standard has undergone significant improvements in structure and content. How to correctly understand and apply the relevant requirements of the new standard is a new task faced by various certification organizations. Combining with the water conservancy engineering construction industry organization and management practice, the identification and study of GB/T 24001 - 2016 9.1.2 clause in the examination of problems and solutions, promote the certification institutions, audit staff to understand the standard, promote the audit staff capacity, so as to improve the effectiveness of environmental management system audit.
Keywords: Compliance evaluation Operation control Key points of audit
我國 GB/T 24001—2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)已于2017年5月實施。新版標(biāo)準(zhǔn)無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)組織管理工作實踐，識別和研究GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款審核中的問題和解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高環(huán)境管理體系審核的有效性。
一、正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求
GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款規(guī)定了組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程，保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解，保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。各類組織應(yīng)基于風(fēng)險的思維實施組織的合規(guī)性評價。“風(fēng)險和機(jī)遇”是新版GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容之一，貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終，如：在評價分析組織及其所處的環(huán)境、確定相關(guān)方的需求及期望、制定組織的環(huán)境方針和目標(biāo)、分析環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響、如何履行合規(guī)義務(wù)要求、對不符合做出響應(yīng)等等，與2004版標(biāo)準(zhǔn)相比，要求組織更加關(guān)注所面臨的風(fēng)險和機(jī)遇。可如何實施是個難點，因為，新版標(biāo)準(zhǔn)并不要求組織采用正規(guī)的風(fēng)險管理框架來識別風(fēng)險和機(jī)遇。各類組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)要求建立合規(guī)性的評價過程，確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，而且將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織。
合規(guī)性評價對組織管理體系的有效實施至關(guān)重要，為保證組織有效履行合規(guī)義務(wù)，需按照GB/T 24001—2016標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款規(guī)定建立、實施，保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的合規(guī)性評價所需的過程，以確保合規(guī)性評價在組織的不同層次和職能進(jìn)行實施。
對適用于組織產(chǎn)品、活動、生產(chǎn)和服務(wù)過程中所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評價，確保各項活動滿足法律法規(guī)和其他要求，履行組織對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，各類組織應(yīng)按照事先策劃的頻次評價合規(guī)性，需要時（如發(fā)生不符合時）采取措施，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運行的前提和基礎(chǔ)。[1]
二、 對標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款的實施和審核
組織應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款的合規(guī)性評價要求實施和審核。下面以水利勘測設(shè)計行業(yè)為例分析組織合規(guī)性評價的實現(xiàn)過程。
1、適用的法律法規(guī)及其他要求識別與獲取
① 組織的責(zé)任部門負(fù)責(zé)識別和審查水利項目工程勘察、測繪、咨詢和設(shè)計等生產(chǎn)活動中依據(jù)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本的有效性和滿足國家規(guī)定的深度要求。
② 質(zhì)管部門根據(jù)各單位提出的需求，為組織各部門配置適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（包括工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文）。
③ 組織各部門在生產(chǎn)、服務(wù)和活動中，依據(jù)《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》《動態(tài)通知單》或其他相關(guān)要求，組織對本部門應(yīng)依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別，以確保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本和其他要求的有效性及準(zhǔn)確使用。
2、法律法規(guī)和其它要求的更新
① 組織各責(zé)任部門對獲取的與組織生產(chǎn)、服務(wù)和活動有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求的信息及更新信息，及時傳遞至質(zhì)管部門。
② 質(zhì)管部門對獲取的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范信息及更新信息（包括環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求），以《動態(tài)通知單》的形式發(fā)布控制，并適時更新《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》。
③ 組織各部門應(yīng)及時關(guān)注本單位發(fā)布的《法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有效版本清單》和《動態(tài)通知單》的信息并督促部門員工正確使用，以確保法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范版本的有效性。
3、合規(guī)性評價的主要類別
水利勘測設(shè)計行業(yè)所涉及合規(guī)性評價的主要類別如下：
環(huán)境保護(hù)綜合類、職業(yè)健康安全綜合類、大氣環(huán)境、水體環(huán)境、土地環(huán)境、噪音振動、 能源資源、排污管理、固體廢物、化學(xué)品、建設(shè)項目、防火防爆、用電安全、特種設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、交通安全、安全標(biāo)志和安全色、安全防護(hù)、食品衛(wèi)生、職業(yè)危害及勞動衛(wèi)生、女工和未成年工保護(hù)、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)、污染事故、傷亡事故調(diào)查和處理、工會、國際公約、 水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（2016年版）、組織自主規(guī)定、客戶要求，共計30類。
組織各部門對以上類別應(yīng)遵守的國家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的條款進(jìn)行評價，編制合規(guī)性評價報告，并填寫《法律法規(guī)合規(guī)性評價統(tǒng)計表》，保留與合規(guī)性評價有關(guān)的記錄。
4、合規(guī)性評價工作程序
① 評價時機(jī)
l 組織一般安排在每年管理評審前進(jìn)行合規(guī)性評價；當(dāng)出現(xiàn)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事件、相關(guān)方強(qiáng)烈投訴或生產(chǎn)經(jīng)營活動有較大變化時，可根據(jù)具體需要適當(dāng)增加合規(guī)性評價頻次。
l 合規(guī)性評價前15天，質(zhì)管部門下發(fā)合規(guī)性評價要求的通知，提出合規(guī)性評價的相關(guān)要求。
② 評價實施
l 合規(guī)性評價的內(nèi)容和要求:各部門應(yīng)依據(jù)本部門績效測量和監(jiān)視的結(jié)果，組織對本部門環(huán)境、職業(yè)健康安全的合規(guī)性評價工作：
a) 規(guī)劃設(shè)計部門、勘測部門主要針對勘測設(shè)計活動中使用的法律法規(guī)進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的合規(guī)性評價；
b) 各水利咨詢公司針對本部門的生產(chǎn)活動、現(xiàn)場、辦公場所，根據(jù)國家法律法規(guī)以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，對環(huán)境和職業(yè)健康安全方面進(jìn)行合規(guī)性評價;
c) 服務(wù)中心對組織辦公場所的環(huán)境和職業(yè)健康安全進(jìn)行合規(guī)性評價;
d) 職能部門在職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)遵守的國家法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評價。
l 合規(guī)性評價報告的編制和審批程序
a) 各部門收到質(zhì)管部門的合規(guī)性評價通知后，對本部門職責(zé)范圍內(nèi)的活動，根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行合規(guī)性評價，編制本部門的合規(guī)性評價報告，部門負(fù)責(zé)人審查簽署后，由分管領(lǐng)導(dǎo)核定，發(fā)現(xiàn)不符合的情況進(jìn)行整改。責(zé)任部門將簽署完整的合規(guī)性評價報告報送組織質(zhì)管部門。
b) 質(zhì)管部門根據(jù)情況酌情以會議或其他形式組織合規(guī)性評價。如以會議形式評價，會議由管理者代表主持，各部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加，各部門將本部門的合規(guī)性評價報告，提交合規(guī)性評價會議評議，與會人員認(rèn)真聽取報告并予以評價。會議評價發(fā)現(xiàn)不符合時，對相關(guān)部門提出改進(jìn)要求，相關(guān)部門應(yīng)及時組織整改，以確保本部門的生產(chǎn)、服務(wù)和活動滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定。
c) 質(zhì)管部門負(fù)責(zé)匯總編制各部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價報告，形成組織《環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價報告》，質(zhì)管部門負(fù)責(zé)審查、組織總工程師負(fù)責(zé)核定，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布。
③ 評價結(jié)論
以某水利勘測設(shè)計單位2017年度合規(guī)性評價為例。通過對組織從事的水利工程勘測設(shè)計有關(guān)活動的辦公場所、勘測設(shè)計現(xiàn)場和勘測設(shè)備等方面的環(huán)境因素和危險源進(jìn)行辨識，收集了適用的相關(guān)法律、法規(guī)及組織的相關(guān)規(guī)定。2017年度共識別106個法律法規(guī)規(guī)范中603條款和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（水利工程部分）、組織自主規(guī)定中含工程勘測設(shè)計內(nèi)容條文等，評價結(jié)論如下：
l 組織環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件和相關(guān)的管理規(guī)定符合GB/T 24001-2016、GB/T 28001—2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求。
l 組織的產(chǎn)品、服務(wù)以及勘測設(shè)計活動，總體符合相關(guān)法律法規(guī)、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件及管理制度的規(guī)定要求；
l 相關(guān)部門、單位對法律、法規(guī)及其他規(guī)定進(jìn)行了的識別，基本滿足組織生產(chǎn)、活動和服務(wù)的要求，但在法規(guī)引用方面，職工還需關(guān)注法規(guī)信息的更新，以持續(xù)使用有效法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；
l 組織相關(guān)部門應(yīng)不斷加強(qiáng)員工法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的教育和培訓(xùn)，提高員工遵守法規(guī)的意識，做到自覺節(jié)約能源、促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和保障職業(yè)健康安全。
④ 評價應(yīng)用
組織的《合規(guī)性評價報告》作為單位管理評審的輸入文件。
5、合規(guī)性評價審核控制要點
建立和保持服務(wù)水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價的程序，切實履行合規(guī)性義務(wù)，杜絕違規(guī)行為，并將此作為評價管理體系業(yè)績的方法之一。正確處理內(nèi)外部顧客或其他方面有關(guān)不滿足合規(guī)性的申訴和投訴（適用時，采取回避措施），找出差距，作為改進(jìn)的依據(jù)。水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價審核控制要點如下：
① 審核是否建立和保持服務(wù)水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價的程序，查驗履行合規(guī)義務(wù)情況，抽查本年度合規(guī)性評價記錄、評價報告等原始資料。
② 了解合規(guī)性評價依據(jù)的環(huán)保法規(guī)和其他要求是否適當(dāng)，各部門提交的合規(guī)性評價輸入信息對組織的環(huán)境運行情況描述是否充分。
③ 核查針對水利勘測設(shè)計行業(yè)的《環(huán)境因素清單》，尤其是《重要環(huán)境因素清單》中的重要環(huán)境因素是否進(jìn)行了法律法規(guī)遵循情況的合規(guī)性評價。
④ 核查組織是否存在的固體廢棄物排放、危險化學(xué)品的貯存和排放、噪聲排放、能源資源的使用和消耗等，若存在，核查是否合規(guī)。
⑤ 采取跟蹤審核方式，到相關(guān)部門，結(jié)合其他條款審核，驗證其守法情況。
⑥ 審核組織糾正措施、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的合理性，實施后是否可達(dá)到符合法律法規(guī)的要求。
⑦ 核查合規(guī)性評價的期限是否每年度進(jìn)行一次。對合規(guī)性評價的結(jié)果是否形成書面材料。
⑧ 審核對合規(guī)性評價的結(jié)果是否報送最高管理者。核查對合規(guī)性評價的結(jié)果是否作為管理評審的輸入材料之一。
三、結(jié)語
管理是一門學(xué)科，它的功能主要是效率。質(zhì)量是組織全員的共同責(zé)任，在質(zhì)量函數(shù)中，人是最主要的變量。組織管理沒有終點，一個新技術(shù)的開始就是一個新的PDCA循環(huán)，而當(dāng)這個技術(shù)不再具有先進(jìn)性時，則是另一個循環(huán)的開始。[2]水利勘測設(shè)計行業(yè)各類組織應(yīng)提高對“合規(guī)性評價”控制的認(rèn)識。通過實施新版標(biāo)準(zhǔn)9.1.2條款控制，并從實際管理工作經(jīng)驗中加以提煉和升華，形成一套行之有效的合規(guī)性評價管控模式和方法，進(jìn)一步提高水利勘測設(shè)計行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作，能有同樣的規(guī)則去遵守。否則將會給水利勘測設(shè)計行業(yè)的管理工作帶來不必要的麻煩與負(fù)擔(dān)。
作者單位：北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司
